1　引言

　　工業控制系統廣泛應用于能源、交通、水利、公共事業和智能制造等行業和領域，這些系統一旦遭到破壞，可能嚴重危害國家安全、國計民生及公共利益，很大部分均屬于關鍵信息基礎設施的范疇。對其運行安全，在《網絡安全法》中也提出了明確的要求，運營者需采取監測、記錄網絡運行狀態、網絡安全事件的技術措施，日志留存不少于六個月。同時，工信部發布的《工業控制系統信息安全防護指南》中也提出需在工業控制網絡部署網絡安全監測設備，及時發現、報告并處理網絡攻擊或異常行為。另外，工業控制系統運營者從系統安全來說，也有必要通過審計監控措施，及時發現網絡中的異常行為，進行安全防護，也能在安全事件發生后，做必要的追溯分析。因此，無論是法律法規的合規要求，還是自身的安全防護需要，都有必要對工業控制網絡進行審計監控。

　　2　工控系統信息安全現狀

　　2.1 工控系統安全現狀

　　早期工控系統相對孤立，運行專有控制協議，使用專門硬件和軟件，因此在設計之初就很少考慮信息安全問題。比如工控協議基本都是采用明文方式傳輸，并且缺少身份認證的支持，這在IT安全領域是絕對無法接受的。工控設備主要關注的也是功能安全，系統集成時注重的是可用性、穩定性及可靠性，往往把信息安全放到次要位置。隨著互聯網的發展，兩化融合的推進，工控系統與互聯網的信息交互變得非常必要，這就把原來通過物理隔離而隱藏在系統中的風險、漏洞暴露出來，同時也會引入新的風險。

　　工控系統的生命周期通常比較長，整個系統進行完全的更新是不現實的。這就有必要采取技術措施對工控系統進行安全防護。最基本的防護措施至少包括以下幾個方面：首先，是邊界防護，需要采取嚴格的訪問控制措施，對包括外部邊界、內部層級和區域邊界的防護；第二，是人機交互設備的防護，主要是針對計算機設備，防止引入惡意程序及非授權的操作；第三，采取全面的審計監控措施，及時發現系統的任何異常情況。當然，為保障整個系統的安全，物理安全及運維管理安全也是必不可少的。

　　2.2　與IT系統的區別

　　工控系統在下層主要采用硬接線方式，其上層使用的還是工業以太網，與傳統的IT網絡具有一定的相似性。但由于各自系統在業務功能上存在較大差異，因此在審計監控需求上也存在較大的不同。

　　可用性要求方面，工控系統對可用性要求非常高，不允許外部設備對系統產生任何干擾；性能要求方面，對網絡的實時性要求很高，而對吞吐量要求相對較低；通信協議方面，IT系統主要采用TCP/IP協議，應用層協議也具有統一規范。工控系統除了少量的標準協議，如ModBusTCP等，大量采用廠商的私有協議，而在通信內容上，工控系統相對比較簡單，無外乎數字量、模擬量的輸入監測和輸出控制。

　　由于兩者存在較大差別，使得傳統的IT審計產品無法應用在工業控制系統。首先，傳統IT審計產品無法識別工控協議的應用層元素；其次，IT系統中審計，除了流量鏡像方式審計外，也可能以串接方式進行審計，串接方式在工控系統難于接受，會對通信帶來額外的延時，設備的故障也會影響系統可用性；第三，傳統IT審計產品的高性能在工控系統中無太大必要。

　　2.3 工控審計監控產品現狀

　　隨著對工控系統信息安全的關注，用戶有了對工控系統進行審計監控的需求。2014年，市場上就出現了針對工控系統的審計類產品，近幾年的產品數量更是有著大幅增長。目前這類產品主要還是黑名單技術，即對能夠識別的協議進行分析審計，其它通信則不處理，能夠記錄通信的五元組及工控協議通訊的應用層內容，如操作類型、操作對象、操作值等。但目前這類產品還普遍存在一些不足之處。首先，對工控協議支持的數量相對有限；其次，大多還是偏重于提取通訊的相關內容，而對其所做的自動分析較少；還有就是對不能識別的內容可能存在潛在風險的通訊都是直接忽略。

　　2.4 工控審計需求

　　由于工控系統與IT系統存在較大差異，其對系統網絡審計也有著不同的需求。在部署上，需采取鏡像監聽方式，并保證監聽網卡不能主動外發數據包，有些大型的系統，橫向上會有多個區域，這就需要審計產品能夠支持分布式部署，在此模式下，如果數據采集引擎部署在工業現場，采集引擎硬件需要具有良好的環境適應性，如溫濕度、抗震、電磁兼容等，為了產品的可靠性，通常也需要采用無風扇自然散熱的方式。工控系統的安全，要求整個網絡通信可知可控，這就要求工控審計產品對所有流量進行全面分析處理，對于無法確定為正常的通信內容均應視為異常通信，可能存在潛在的風險。實現對異常/攻擊事件的溯源分析（事后），及時發現網絡中的異常行為并告警（事中）。

　　3　基于白名單的審計監控研究

　　3.1　白名單技術分析

　　采用基于規則匹配技術實現的安全功能，要么以黑名單方式，要么以白名單方式。黑名單方式，主要規則匹配的內容認為是惡意的，對其它內容不做處理，如入侵檢測系統、殺毒軟件主要采用此方式；白名單方式，主要是規則匹配的內容認為是無害或能夠允許的，而其它內容均認為是異?；虿豢尚?。

　　IT系統中通信非常復雜，各設備之間的網狀通信、設備上各應用程序與外部及互聯網往往都有復雜的通訊內容，無論是網絡層還是應用層。這就使得IT系統中的網絡審計無法采用白名單技術，通常只能夠審計到通信的五元組信息，以及能夠識別的部分協議類型及應用層內容，而且對應用層內容審計得過多又可能侵犯個人隱私，如郵件內容、即時聊天內容等。而工控系統中通信相對簡單，一個完整的流程下來，基本上能夠覆蓋各類通信行為，而且通信內容上不會變幻不定。另外，工控系統中的通訊協議通常都是明文方式。再加上工控系統安全對穩定可靠、可知可控的需求，這使得以白名單方式進行審計成為可能。

　　3.2　網絡層白名單分析

　　要進行網絡層的白名單分析，前提是具備相應的白名單規則。首先是資產白名單，通過設定IP、MAC地址清單，若監測到系統中出現了清單之外的源IP或MAC地址，說明有非法設備接入。其次，工控系統中各設備所開放的服務端口是可知的，哪些設備需要訪問這些服務也是能夠確定的，這就可以生成類似防火墻包過濾策略的五元組規則，源IP、源端口，目的IP、目的端口及傳輸層協議類型。當然，由于通信過程中，源端口通常為隨機生成，該要素可以忽略。通過提取網絡會話中的源IP，目的IP和目的端口，傳輸層協議，與設定規則進行比對，就至少能夠識別出以下異常行為：如來自工程師站/操作員站主機之外設備訪問控制器，可能就是潛在的攻擊探測；若存在非控制器IP與控制器遠程通信模塊進行通信，無論其應用層協議是否合規，可能就是直接的協議攻擊。

　　3.3　應用層白名單分析

　　同樣，對應用層通信進行白名單分析，也需要應用層通信的白名單規則。各工控協議應用層內容都有一套協議規約，所有的通信均應遵循此規約。應用層通信內容要素主要包括：操作類型，如讀取、寫入操作；操作對象，如I/O點位地址；操作值等。正常的工藝流程下，I/O點位地址清單應是明確的，對各I/O點的操作類型、操作值范圍也均是明確的。這就可以基于以上要素形成應用層基本的白名單規則。進一步來說，可基于各操作的先后次序、時間間隔等要素生成更細致的白名單規則。通過提取工控協議中相應的要素并進行記錄，然后與白名單規則進行比對分析，識別其中異常行為。如越限值的操作、非授權的點位操作等，這些都可能會帶來嚴重的后果。

　　3.4　其它必要的審計分析技術

　　學習功能：對于規模較小的系統來說，可以通過人工方式設定較為準確的白名單規則。但對于規模較大的系統，設備數據多、監控的點位多時，人工就很難配置出完善的白名單規則，這就需要審計產品一定的學習功能。通過一個或多個完整的工藝流程后，自動學習生成基礎的白名單規則庫，在此基礎上，通過人工的調整完善。并通過后續的試運行，排除可能出現的誤報行為，最終形成較為完善的白名單規則庫，來對事件進行分析。

　　黑名單分析技術：基于白名單的審計分析，能夠識別出不合規的異常事件，但對于不同的異常事件，可能有不同的危害程度，這主要依靠黑名單分析技術，通過設定一個規則集，并設定其危害等級，出現匹配的事件時，進行相應級別的告警。例如，高鐵設計時速為300km/h，速度超過設計速度的10%可能就是中危事件，超過20%可能就是高危事件，那么就可以對速度監測數據分別設置中危、高危分析規則。

　　關聯分析技術：有些時候，盡管從單個事件來看屬正常事件或者低危事件，但不同的事件以某種特定的方式同時出現時，就可能是高危事件了。比如，端口掃描、系統登錄失敗，這應該都屬于低危的事件，但是如果先出現端口掃描事件，接著就出現登錄失敗事件，這很可能就是高危的惡意攻擊事件。通過關聯分析技術是能夠非常有效地挖掘出安全事件，但它主要還是通過人工設定分析規則來實現，這對規則設定的要求較高。

　　3.5　網絡報文分析流程

　　對于審計產品來說，網絡報文的分析是其基礎，包括網絡層的內容，如MAC、IP、傳輸層協議類型、端口等，應用層的內容，如操作類型、操作對象、操作值等參數?？傮w分析流程如圖1所示。

　　網絡報文分析流程圖

　　首先通過網絡層白名單規則對報文進行分析，在此期間，需要排除部分無實質應用內容的報文，如ARP、ICMP報文，但不是直接丟棄，也需要對報文數量進行統計，是否出現異常的報文風暴等，這就可以得到網絡層正常事件、網絡層異常事件。對于網絡層異常事件，需進一步通過應用/網絡黑名單規則進行分析，可以得到惡意事件和普通的異常事件，這類惡意事件如來自非工程師站、操作員站的設備篡改控制器指令等。對于網絡層屬于正常的事件，也需要深入分析，先通過應用層白名單規則進行分析，若匹配，則屬于正常事件，其它均屬于應用層異常事件，再通過應用黑名單規則進行分析，可以得到諸如越限值操作、異常協議攻擊等事件。

　　通過上述的分析，可以得到正常事件、網絡層的惡意事件和異常事件、應用層的惡意事件和異常事件。最后可通過統計分析、關聯分析等分析技術進行綜合分析，得到確定的惡意事件。從而實現工控系統全面的審計監控。

　　4　總結與展望

　　由于工控系統的特點及安全需求，使得基于白名單技術的安全審計在工控系統審計中具備了基礎條件，也是工控系統安全審計所必要的。因此，國家標準《信息安全技術 工業控制系統網絡審計產品安全技術要求》的編制，也是基于此思路來編寫的。工控審計類產品重點不在于記錄下各類通信行為，而是在于后續的分析，這也是難點所在。隨著這類產品的發展，分析技術必將進一步成熟和完善。