二度接受IPO輔導(dǎo)，期間歷經(jīng)更換輔導(dǎo)券商、變更上市板塊，半路駛向科創(chuàng)板的上海正帆科技股份有限公司（下稱“正帆科技”）終于在近日向上海證監(jiān)局報送了輔導(dǎo)工作總結(jié)，或?qū)⒉饺肷陥箅A段。
9月23日正帆科技董秘回應(yīng)《科創(chuàng)板日報》記者稱，“目前申報時間還不確定，具體還要看準(zhǔn)備工作的進(jìn)度。”
已報輔導(dǎo)總結(jié)，即將申報？
日前，正帆科技IPO有了新動態(tài)。近日《科創(chuàng)板日報》記者獲悉，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國泰君安已于9月19日就正帆科技首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作向上海證監(jiān)局進(jìn)行了總結(jié)匯報，認(rèn)為經(jīng)過前期輔導(dǎo)公司已具備股票發(fā)行上市輔導(dǎo)驗收的基本條件。
資料顯示，正帆科技成立于2009年，2015年12月在新三板掛牌，是一家圍繞泛半導(dǎo)體、醫(yī)藥制造等行業(yè)客戶核心工藝流程，提供工藝介質(zhì)和工藝環(huán)境綜合解決方案的企業(yè)，主要產(chǎn)品包括高純電子材料和高純潔凈系統(tǒng)。
值得指出的是，正帆科技謀求IPO已久。早在2016年9月正帆科技就開始接受東興證券輔導(dǎo)正式步入IPO進(jìn)程，但卻在2017年12月與東興證券解除上市輔導(dǎo)協(xié)議并從上海證監(jiān)局撤回了上市輔導(dǎo)備案材料。
此后公司在2018年4月從新三板摘牌。
2018年10月正帆科技重啟上市程序，聘請國泰君安作為輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)并在上海證監(jiān)局進(jìn)行了輔導(dǎo)備案登記。而就在輔導(dǎo)期間，正帆科技于2019年8月將擬申報交易所和板塊由深交所創(chuàng)業(yè)板變更為上交所科創(chuàng)板，稱是“結(jié)合自身技術(shù)特點、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略”。
圖〡正帆科技擬在科創(chuàng)板上市；來源：輔導(dǎo)工作進(jìn)展報告
輔導(dǎo)工作總結(jié)公示，這是否意味著正帆科技即將進(jìn)入科創(chuàng)板IPO申報階段？
關(guān)于申報的進(jìn)度時間表，正帆科技董秘回應(yīng)《科創(chuàng)板日報》記者稱，“目前還不確定，具體還要看準(zhǔn)備工作的進(jìn)度。”
總結(jié)報告曝2019年一季度虧損
資料顯示，正帆科技的實控人則是YU DONG LEI（俞東雷）、CUI RONG（崔榮），兩人為夫妻關(guān)系，亦為一致行動人，合計持有風(fēng)帆控股100％股權(quán)，通過風(fēng)帆控股控制發(fā)行人27．72％股份。
《科創(chuàng)板日報》記者了解到，YU DONG LEI和CUI RONG均持為美國籍，其中YU DONG LEI擁有博士學(xué)位，曾在多家美國科技公司中擔(dān)任高管，后于2009年與其妻子CUI RONG共同創(chuàng)辦了正帆科技。
不過隨著外部融資的入局，YU DONG LEI夫妻二人的持股比例也被進(jìn)一步稀釋。
從輔導(dǎo)報告披露的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，正帆科技在IPO前通過增資引入了不少機(jī)構(gòu)，最近一次發(fā)生在2019年3月。目前公司在冊股東有44個，其中不乏國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金、九鼎投資等明星機(jī)構(gòu)的身影。
圖〡正帆科技從三板摘牌后的兩次增資；來源：輔導(dǎo)工作總結(jié)報告
但該報告亦首次曝光了正帆科技最近三年一期的業(yè)績水平，資本市場得以近距離觀察這個科創(chuàng)板闖關(guān)者。
據(jù)總結(jié)報告披露，正帆科技在2016－2018期間分別實現(xiàn)營業(yè)收入5．70億元、7．07億元、9．21億元，同期對應(yīng)分別實現(xiàn)歸母凈利潤1946．83萬元、3051．63萬元、6003．35萬元。但在2019年一季度公司業(yè)績發(fā)生了反轉(zhuǎn)，總營收1．12億元，但虧損1267．21萬元。
圖〡正帆科技最近三年一期的財務(wù)數(shù)據(jù)；來源：輔導(dǎo)工作總結(jié)報告
有券商投行人士向記者分析，“正帆科技服務(wù)于半導(dǎo)體照明、太陽能光伏、生物制藥及光纖通訊產(chǎn)業(yè)，向客戶提供制程關(guān)鍵系統(tǒng)綜合解決方案，其市場規(guī)模與經(jīng)營業(yè)績與下游客戶行業(yè)聯(lián)系緊密。若下游行業(yè)出現(xiàn)持續(xù)低迷或周期性波動，或是公司客戶面臨出口問題、產(chǎn)能過剩問題，都將導(dǎo)致公司業(yè)績不及預(yù)期。”
《科創(chuàng)板日報》記者向正帆科技去函進(jìn)一步了解今年Q1業(yè)績發(fā)生虧損的原因，但至截稿未收到回復(fù)。
目前有關(guān)正帆科技的更多業(yè)績情況尚未披露，仍待其上市進(jìn)程推進(jìn)而進(jìn)一步揭開。