幾乎每一個(gè)被證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司最終都引發(fā)了大量資本市場(chǎng)散戶的民事索賠，這一次，輪到了位于江蘇江陰的寶利國(guó)際，這家即將被證監(jiān)會(huì)作出最嚴(yán)厲處罰的上市公司，與同樣位于江蘇的海潤(rùn)光伏、協(xié)鑫集成等被起訴的上市公司成為被股民索賠的“難兄難弟”。

    2016年12月30日晚間，寶利國(guó)際公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，因涉嫌存在多種信息披露違法，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶利國(guó)際給予頂格罰款行政處罰。

    公告顯示，寶利國(guó)際涉嫌違法的事實(shí)主要包括：一、未如實(shí)披露寶利俄羅斯國(guó)際投資有限責(zé)任公司設(shè)立信息的變更情況；二、未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦遠(yuǎn)東發(fā)展部簽訂的《合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；三、未如實(shí)披露與俄羅斯聯(lián)邦公路署簽訂的《俄羅斯聯(lián)邦公路署和寶利控股(新加坡)私人有限公司合作備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況，《自查更正公告》存在信息披露違法違規(guī)的情況；四、未如實(shí)披露與白俄羅斯國(guó)家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況；五、未如實(shí)披露與中航飛機(jī)股份有限公司簽訂《合作框架協(xié)議》進(jìn)展等已發(fā)生重大變化的情況。

    基于寶利國(guó)際上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)寶利國(guó)際時(shí)任董事長(zhǎng)周德洪給予警告，并處以 30 萬(wàn)元罰款。

    而在更早前的2015年11月24日，寶利國(guó)際公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

    上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師認(rèn)為，目前寶利國(guó)際相關(guān)違規(guī)事實(shí)已經(jīng)基本清楚，如果寶利國(guó)際投資者是在2015年4月1日到2015年11月25日之間買入股票，并且在2015年11月25日后賣出或繼續(xù)持有股票而存在損失，目前已可向?qū)毨麌?guó)際發(fā)起索賠，該律師目前已經(jīng)代理首批部分投資者向法院提交起訴材料立案。

    據(jù)了解，寶利國(guó)際投資者索賠案管轄法院為南京市中級(jí)人民法院，該法院在2016年先后對(duì)數(shù)百個(gè)海潤(rùn)光伏及協(xié)鑫集成投資者索賠案作出判決，數(shù)百投資者提出的索賠訴請(qǐng)均獲得了南京中院的判決支持。